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柬埔寨证券交易委员会

愿景与使命

愿景

柬埔寨证券交易委员会(SEC)是根据“证券法”和“证券发行与交易法”成立的。柬埔寨证券业的目的是为了指导国民经济和社会的发展,通过从公众或证券筹集资金,以满足投资者在该国的金融投资需求给予。 使命 通过保护投资者的合法权利并确保正确,准确地披露和交易证券,建立并维护柬埔寨王国投资者的信任。 促进证券市场的有效管理,促进有序有序市场的发展。 通过购买证券和其他金融工具促进大量特许权。 鼓励外国投资和参与柬埔寨王国的证券市场。 促进柬埔寨王国的公共企业私有化。

职能部门

行政和财务局 行政和财务局具有以下职能: 1.准备SECC的计划和预算费; 2.管理行政事务; 3.办公设备的供应和维修; 4.管理礼仪工作; 5.与各政府部门和私人机构沟通; 6.制定招聘和管理政策; 7.为SECC的官员准备工资和津贴; 8.提供和管理信息技术服务。

发行证券管理局

发行证券管理局具有以下职能和职责: 1.允许向公众出售证券的公司进行制定要求; 2.关于向公众出售证券公司的治理和管理进行制定要求; 3.关于通常向公众出售证券公司的治理和管理要求进行检查; 4.向公众出售证券公司按照柬埔寨的会计和审计标准去履行,进行检查; 5.向公众出售证券发行申请进行审查和评论; 6.相关证券业务的声明、提供信息资料、提供其他信息资料和提供信息代替资料的注册申请进行审查及评论; 7.相关证券业务的声明、提供信息资料、提供其他信息资料和提供信息代替资料进行注册; 8.相关证券业务的声明、提供信息资料、提供其他信息资料和提供信息代替资料在电子系统及公众的推广系统进行审查及推广; 9.向公众出售证券公司的财务和/或业务报告进行检查; 10.如果需要根据工作框架,需要向公众发行证券申请的公司进行现场检查; 11.向公众发行出售证券机制进行管理; 12.将有关公共证券发行违反法律法规的案件提交于法律事务部进一步调查。

证券中介管理局

证券中介管理局具有以下职能和职责: 1.为了证券公司、证券公司代理、证券投资顾问、证券经纪商、参与证券市场和基金管理者向柬埔寨证券委员会申请检查和允许事宜,进行定制颁发牌照的规律与要求; 2.证券公司、证券公司代理、证券投资顾问、证券经纪商、参与证券市场和基金管理者的牌照申请事宜进行检查和评论; 3.进行观察及监督证券公司、证券公司代理、证券投资顾问、证券经纪商、参与证券市场和基金管理者的运营事宜; 4.如需要,进行现场检查于证券公司、证券公司代理、证券投资顾问、证券经纪商、参与证券市场和基金管理者的运营事宜; 5.将有关证券公司、证券公司代理、证券投资顾问、证券经纪商、参与证券市场和基金管理者违反法律法规的案件提交于法律事务部进一步调查。

证券市场管理局

证券市场管理局具有以下职能和职责: 1.为了证券市场运营商、清算和结算系统以及储存证券运营者向柬埔寨证券委员会申请检查和允许事宜,进行定制颁发牌照的规律与要求; 2.证券市场运营商,清算和结算系统以及储存证券运营者许可申请事宜进行检查和评论; 3.进行检查和监督于证券交易系统的供应、证券市场运营者以及其他运营业务; 4.进行检查和监督清算和结算系统运营者的运作; 5.如需要,进行现场检查证券市场运营商,清算和结算系统以及储存证券运营者; 6.将有关证券市场运营商,清算和结算系统以及储存证券运营者违反法律法规的案件提交于法律事务部进一步调查。

法律事务局

法律事务局具有以下职能和职责: 1.为了向柬埔寨证券委员会申请检查和允许事宜,进行检查并评论证券市场运营商、清算和结进行检查和评论监管部门申请的运营规则; 2.为了支持证券业的发展,制定必要的法律法规以及法律修正案; 3.加强相关的证券业的法律法规以及法律的执行; 4.接收有关违法证券发行和证券交易行为的申诉以及进行调查; 5.对违法者进行采取行动,其他相关证券业的法律进行审查及提建议; 6.为参与证券市场者之间进行协调所出现的冲突; 7.对违反相关证券业法律法规的人员进行采取惩罚的行动; 8.安排相关案件向法院提出申诉; 9.执行柬埔寨证券委员会会长所布置的其他任务。

证券市场发展研究和国际关系局

证券市场发展研究和国际关系局担任以下职务: 1.研究在柬埔寨王国发展证券业的战略; 2.为了向公众发行出售证券的公司进行推动评估和评论的研究,应发展及管理证券业; 3.向公众发行出售证券公司进行推动战略; 4.在允许它们在市场上发布之前,在创建新的金融工具进行研究、评估以及提建议; 5.向证券领域的参与者以及公众进行组织培训; 6.与该地区和世界各国的证券监管机构进行沟通; 7.参加相关的国家和国际论坛。

内部审计部门

在柬埔寨证券委员会的直接领导下柬埔寨证券委员会具有内部审计部门。内部审计部门具有以下职能和职责: 1.在适合的时间,进行检查SECC的职能、活动和运作,以确定SECC有效的政策和程序的符合目标的指令、法规和规划条例,进行分配和控制符合适当的工作性能; 2.确定SECC的各个运营操作、行政和会计方面的有效性和适当性; 3.审查此信息的及时报告和信息的数据和方法的可靠性和完整性; 4.如果发现有错误时,为了保证法律程序和法规、政策及规划的正确性,务必对已建立的系统进行审查并提出修改和修正的申请; 5.检查保护SECC资产的方法; 6.对使用SECC资源进行评估有效的经济性并提出解决及改善运营操作的方案; 7.为了确认财务报表的准确性,应SECC的收入和支出业务进行审计; 8.将给经济和财政部部长以及SECC主席进行为了确认关于已经审计的部门或实体行为的财务报表的正确性; 9.将给SECC主席和成员审查并提供指导关于本局的季度和年度活动; 10.按照经济财政部长和SECC主席的指示进行内部审计; 11.准备年度内部审计计划,提交给SECC主席和成员检查并决定; 12.与国家审计局协调内部审计工作,以确保适当的流程,特别是减少重复工作。

衍生品工具交易运营程序及相关规则

衍生品工具交易运营程序及相关规则被列出以下最低限制如下: 1.衍生品工具交易平台(Trading Platform) 2.衍生品工具交易类别(附件附上每一类衍生品工具详细信息) 3.衍生品工具交易时间 4.最小/最大的交易额度 5.交易单位 6.保证金/资本负债比例规定 7.差距价格 8.价格来源 9.购买-出售类型与程序办法 10.客户存款与取款程序办法 11.运营服务费、利息、其他费用等计算方式 12.因某种原因而交易系统产生问题的解决方案